金融服务管理局因巴克莱未能提交贸易报告而对其罚款 _知识经验

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金融服务管理局(FSA)对巴克莱资本证券和巴克莱银行罚款245万英镑，原因是未能向监管机构提供准确的交易报告，以及“与交易报告相关的系统和控制存在严重缺陷” 。
【金融服务管理局因巴克莱未能提交贸易报告而对其罚款】
英国金融服务管理局(FSA)表示，在审查第三方涉嫌滥用市场时，发现巴克莱的数据存在差异。随后对巴克莱交易报告安排的审查表明，它没有适当的系统和控制来满足交易报告要求，提交给金融服务管理局的数据中有大量错误。
交易执行后的第二天，公司必须在业务结束时提交可报告的交易数据。监管机构利用这些数据来发现和调查可疑的市场滥用行为，如内幕交易和市场操纵。
“完整准确的交易报告是FSA市场监测工作的重要组成部分。巴克莱报告的失败可能会对我们发现和调查涉嫌市场滥用的能力产生毁灭性影响，”金融服务管理局营销总监亚历山大贾斯塔姆(AlexanderJastam)在一份声明中表示对巴克莱的处罚明显高于此前对错误交易报告的处罚。这反映了巴克莱违规行为的严重性，并警告其他公司，金融服务管理局不会容忍不充分的系统和控制。"
根据FSA的说法，巴克莱已经采取了一系列措施来解决提出的问题，包括委托对其交易报告流程进行审查，并投入大量资源来改进流程和解决错误。
由于该公司全力配合FSA的调查，并同意在早期达成和解，其罚款减少了30% 。否则就是350万英镑。